中新经纬7月8日电 (薛宇飞)中国证监会#91e5b2f8bfeb0d426ef96a306ff16358#证监局网站7日发布公告，24家私募基金管理人未按要求报送自查材料，要求它们在指定日期前接受监管约谈。梳理发现，上述24家私募基金的管理规模都在2亿元(含)以上，其中不乏规模超10亿的机构。另外，两家具备珠海国资背景的企业珠海高科创投、英飞尼迪(珠海)创投也出现在约谈名单之中。
未报送自查材料多家机构规模超10亿
2022年3月14日，广东证监局印发《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人组织开展自查工作，其中管理规模在2亿元(含)以上的私募基金管理人应当向该局报送自查材料。
中新经纬查询该通知后看到，自查材料要在今年4月30日前报送，自查重点包括：私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规；登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时；内部管理和风险控制是否完善；是否开展量化交易、涉及房地产相关行业，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。
但是，广东证监局7月7日称，截至6月15日，仍有24家私募基金管理人未按要求向该局报送自查材料。广东证监局表示，现通过公开通知的形式提出监管要求，请各相关私募基金管理人的法定代表人及总经理携带自查材料于2022年8月15日下午2点到该局接受监管约谈。如仍拒不履行配合义务，该局将采取进一步惩戒措施。
中新经纬在中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站查询发现，这些机构中，有多家管理规模都超过10亿元。成立于2017年9月的珠海高科创业投资管理有限公司(下称珠海高科创投)，管理规模在10-20亿元，拼多多联盟，天眼查数据显示，该公司隶属于珠海市高新区管委会。
英飞尼迪(珠海)创业投资管理有限公司也在这份名单之中，根据中基协网站信息显示，其管理规模在10-20亿元。公开信息显示，这家公司是英飞尼迪资本管理有限公司(英飞资本)的全资子公司。据英飞尼迪资本官网，该公司是珠海龙头国企华发集团旗下的股权投资平台，是一家具有国企+以色列特色资源的投资管理机构。目前，英飞尼迪资本管理的基金规模逾80亿元，仅最近两年，已有永胜医疗、凯莱英(行情002821,诊股)、华体科技(行情603679,诊股)10个项目成功上市。
名单中的华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司、珠海横琴新区百骏股权投资基金管理有限公司、广东宝湾股权投资基金管理有限公司的管理规模都在10-20亿元。
另外，根据中基协网站信息，广东证监局公布名单中的多家机构还存在“信息报送异常”的情况。广州九逸资产管理有限公司的管理规模达到了20-50亿元，该机构信息异常的原因是“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜)”。不过中基协称，公示情形已整改。
逾期未提交自查报告，会有何后果？广东证监局在3月份的通知中指出，不及时报送自查工作报告的，将加大现场检查力度。参照中基协于2018年向私募管理人下发的《关于限期提交自查报告的通知》，如果管理人未能按时提交自查报告，将会被协会纳入异常经营程序。
多地频现私募罚单有机构将资金对外出借
梳理发现，近段时间以来，已经有多地监管部门对多家私募机构开出罚单。
7月5日，中国证监会重庆证监局网站发布了《关于对重庆先石投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。重庆证监局认为，先石红苹果私募证券投资基金(下称红苹果基金)系重庆先石投资管理有限公司(下称先石投资)发行的基金产品，但却将该产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易；红苹果基金签订补充协议时，先石投资未按照产品合同约定，确保有关补充协议签署真实、有效；红苹果基金净值触及止损线后，先石投资未按照产品合同约定，确保产品不得进行开仓，导致净值进一步下跌。
根据中基协网站，先石投资共备案有22只基金，其中有10只基金已处于“基金已清算”状态。红苹果基金也已处于清算状态，且是提前清算。
7月4日，厦门证监局网站发布《关于对厦门东方汇富股权投资管理合伙企业(有限合伙)采取责令改正措施的决定》。厦门证监局认为，该公司共存在4项问题：管理了部分未备案的私募基金，其中，个别投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元；将部分私募基金用于对外借款，且借款余额均超过基金实缴金额的20%，同时，部分基金借款给拟投资企业实际控制人或第三方、部分基金提供借款期限超过1年；部分基金对外投资未进行工商确权，其中投资境外标的的股权由实际控制人或他人代持；未按规定对基金开展风险评级。
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