财联社（深圳，记者 沈述红）讯，当赚钱效应引领公募基金走向新高潮时，监管也马不停蹄。
财联社记者通过梳理144家基金公司（含公募基金公司、券商资管等）旗下产品年报发现，至少有27家公募在2020年遭到监管稽查或处罚。处罚原因涵盖公司治理不健全，风控管理工作存在疏漏、内部监控不健全，基金收益分配流程控制不严格，不规范财务报销事项，私募资产管理业务违规，以及未对系统测试结果进行审查致使公司产品出现拉抬股价的异常交易等情形。
具体到被监管的公司来看，27家公司里，既有华夏基金、景顺长城基金等大型公募机构，也有新华基金、九泰基金、弘毅远方基金等中小基金公司。
值得一提的是，2020年，因言辞激烈点评其他基金经理引发广泛关注和讨论的的“Diss事件”双方也都因不同的原因收到了监管函。
部分大型公募被责令改正
在赚钱效应的驱使下，2020年，基金公司忙得不亦乐乎。在此背后，监管层的动作也未曾停息。
财联社记者通过梳理144家基金公司（含公募基金公司、券商资管等）旗下产品年报发现，至少有27家公募在2020年遭到监管稽查或处罚。这也相当于每10家基金公司中，便有1-2家在过去一年中被监管点名。
华夏基金旗下产品的年报信息显示，该公司在2020年曾收到北京证监局有关责令改正的行政监管措施。
虽然年报中并未透露华夏基金因何被监管责令改正，但这家发展较为成熟且非货管理规模超过5000亿元的头部公募被监管处罚一事，依然引起了市场关注。在公司产品年报中，华夏基金表示，收到监管函后，公司已按要求改正并报告。
国泰基金、银河基金同样在去年受到过监管稽查。上海证监局对这两家公司进行检查并发现问题后，进而对两家公司及相关人员出具了监管措施；平安基金、永赢基金也收到了监管机构对公司采取责令改正措施的决定，还对平安基金相关责任人采取了监管谈话措施。对此，这两家公司高度重视，及时向监管机构提交整改报告并完成整改。
华泰柏瑞基金在年报中对监管时间线的“交代”更为细致。该公司产品年报信息显示，2020年3月，公司收到上海证监局对公司采取责令改正措施的决定。
对此，华泰柏瑞基金高度重视，立即制定并实施相关整改措施，落实整改要求。2020年4月，公司已完成整改事项并及时向监管机构提交整改报告。
值得一提的是，2020年，景顺长城基金分管副总经理亦曾受到监管问询。该公司旗下产品年报显示，由于景顺长城基金信息技术业务人员未对系统测试结果进行审查，致使公司旗下个别基金出现拉抬股价的异常交易情形。由此，相关分管副总经理收到深圳证监局监管谈话的决定。
公募内控问题数次被点名
在27家基金公司收到的监管处罚中，内控问题成为了重点监管内容。
华商基金和新华基金便存在着类似的问题。
2020年，证监会北京监管局对华商基金出具了《关于对华商基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出管理人风控管理工作存在疏漏、内部监控不健全。
对此，华商基金表示自身立即制定了整改计划和整改方案，积极采取整改措施，排除业务中存在的风险隐患，全面落实了各项整改要求。
新华基金也由于内部控制制度不完善，现有制度未得到有效执行，收到重庆证监局出具的责令改正并暂停相关业务的行政监管措施，对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，对分管高管采取认定为不适当人选措施的决定。
新华基金透露，目前公司正在整改进行中。
同期，新华基金还因基金收益分配流程控制不严格，收到了重庆监管局采取出具警示函的行政监管措施。
成立于2004年12月的新华基金，在A股市场发展的早期，旗下股票型基金曾多次进入全市场前列，该公司注册地为重庆市，经营管理中心设立于北京。2019年，天风证券通过收购恒泰证券部分股权，曲线入股新华基金。2019年6月17日，天风证券公告，将以每股5.76元人民币收购恒泰证券的7.81亿内资股，收购完后将持有恒泰证券29.99%的股权，成为第一大股东。收购成功后，天风证券将曲线控股新华基金。
另外，信达澳银基金的产品年报也披露了公司被监管的相关内容。其产品年报显示，2020年9月24日，深圳局对信达澳银基金出具了《深圳证监局关于对信达澳银基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]168 号文）。
编辑：财联社 】<拼多多推广联盟是什么? 点击微信扫码注册
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